北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南

北证公告〔2021〕20号

为了明确北京证券交易所（以下简称本所）上市公司股份协议转让业务的办理流程和材料要求，便利市场主体办理相关业务，本所制定了《北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。

特此公告。

附件：北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南.pdf

北京证券交易所

2021年11月2日

北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南

为了明确北京证券交易所（以下简称本所）上市公司股份协议转让业务（以下简称协议转让）的办理流程和材料要求，便利市场主体办理相关业务，根据《北京证券交易所交易规则（试行）》《北京证券交易所上市公司股份协议转让细则》（以下简称《细则》）、《北京证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》（以下简称《指引》）等相关业务规则，制定本指南。

1.业务办理方式

1.1出让方和受让方（以下简称转让双方）申请办理协议转让的，可通过现场或邮寄方式向本所交易运行管理部提交办理材料。

1.2现场申请办理的，转让双方前往本所（地址：北京市西城区金融大街丁26号）一层受理窗口提交办理材料。

1.3通过邮寄方式办理的，转让双方应当知悉可能存在文件丢失、毁损、延误等风险，并提供承诺（详见附件3-5）。

材料邮寄地址及联系方式：北京市西城区金融大街丁26号北京证券交易所交易运行管理部，010-63889700

联系邮箱：jyyx_xyzr@bse.cn2．办理材料要求

2.1根据《细则》《指引》等规定，转让双方应当提交的协议转让办理材料清单详见附件1。

2.2本所对办理材料进行形式审核，并对符合条件的协议转让出具确认意见，不对办理材料及内容的真实性、准确性、完整性等做实质性审核。本所在事后监管中发现转让双方提交材料不真实、不准确、不完整，或者违反相关规定或承诺的，依规予以相应处理。

3.业务办理流程

3.1转让双方按材料清单要求准备相关办理材料，通过现场或邮寄等方式向本所交易运行管理部提交。

现场提交材料的，本所现场核验有关身份证明文件原件。邮寄办理的，本所可通过录音电话、视频连线等方式核验申请人身份及意思表示。

3.2本所收到转让双方提交的协议转让办理材料后，对办理材料的齐备性进行核对。办理材料齐备的，本所予以受理，并于受理之日起3个交易日内出具确认意见或反馈意见。需要补充材料的，申请人应当及时提交相关材料，办理时限自申请人按要求提交材料后重新起算。

申请人自收到反馈意见3个月内未补充提交相关材料的，本所终止对该转让申请的审核，并书面通知申请人。

3.3本所出具确认意见后，向转让双方发出经手费收费通知书。申请人应于收到经手费收费通知书后及时缴纳经手费。

3.4转让双方完成缴费后，领取本次协议转让的确认函（可邮寄或自取），申请人持确认函及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）北京分公司要求的其他材料，到中国结算北京分公司办理股份过户登记。