合规文化的七要素

我们听到过很多关于合规文化及其在当今商业环境中重要性的信息，但建立合规文化的真正含义是什么？它意味着什么？更根本的是，为什么需要合规文化？

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为什么需要合规文化？

如今，多个因素共同推动了对公司治理、组织风险和合规性的发展，其中的一个因素是不断增加的监管负担。

无论在努力遵守外部立法、行业特定标准还是内部强制标准的方面，许多企业都在竭尽全力履行这些义务。

公司将合规性嵌入到业务中的举措对于履行这些义务起到至关重要的作用，单纯的强调单一的合规行为无法弥补有缺陷的合规文化。我们需要重新思考对风险和合规的定义，将合规置于业务战略的首位和中心。如何才能实现这一目标并塑造真正的合规文化呢？

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塑造合规文化的挑战

在尝试建立合规文化时，组织会面临着一些挑战。过去一段期间，雇主在“非常态”的运营环境中面对疫情和业务持续运行的双重压力，这使得塑造合规文化的挑战变得更加严峻。

正如纽约州立大学研究基金会合规副总裁兼首席合规官JoshuaToasDiligent在2021年现代治理峰会上所描述的那样，过去的一段时间，维持一种道德和积极的工作场所文化尤其困难。

随着经济的发展，我们工作的环境可能会因一场疫情而永远改变。合规团队比以往任何时候都更需要意识到与员工互动的必要性，并确保他们感受到自身与企业及其道德价值观的联系。

公司要坚持做对的事情。ModernizingMedicine的首席合规官ValeriePuckett在现代治理峰会中表示，无论身在何处，“某人是否会表现得恰到好处”取决于其根植的文化。

Toas同意“绝大多数人在任何地方都会做正确的事，他们对工作有很强的忠诚度，他们相信工作，他们充满热情。”但这不只是碰巧发生：这需要人们对合规和合乎道德的商业行为有根深蒂固的承诺。

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建立合规文化的七座基石

合规承诺是如何产生的？企业可以做些什么来培养真正的合规文化？我们确定了七个关键推动因素：

1、从顶层确定基调

董事会和高层领导不仅负责合规监督，还应该是整个体系的核心。董事会在确定合规战略和最佳实践方面发挥着至关重要的作用，确保薪酬体系反映符合企业价值观的行为。

董事会和领导层还需要对他们所支持的行为进行建模。在领导者行动中，“言传身教”的重要性不容小觑。正如Puckett所说，组织“需要从高层开始了解合规文化，高层的基调非常重要。”

2、从入职开始将员工带入合规文化

哪里是员工合规文化的起点？Puckett和Toas在这方面达成了一致：需要在入职流程中直接嵌入合规性。

道德、诚信、文化和企业价值观应该是从入职就成为被关注的重点，这可以帮助员工了解组织的合规文化提供了坚实的基础。清楚地传达组织对合规性的期望——不仅对员工，而且在早期阶段向企业的供应商和其他利益相关者传达相关内容也是非常重要的。

3、让合规团队真诚友善

将企业道德和价值观变为现实：您的员工可以自己阅读公司的政策和流程，但合规领导者可以通过讨论并分享真实的故事来加强文化与员工的工作关联性。

Toas提出了合理的建议，鼓励首席合规官“抓住任何机会与团队交谈，让大家都看到，让人人都参与。”

做好所有这一切，您将打开合规之门，成为“友好和热情的面孔”，让您公司的相关人员在向您提出问题或反映顾虑时不那么紧张。

4、将合规、诚信和价值观融入您所做的一切

随着员工在其角色中成长，合规需要成为组织整体学习战略的核心部分。

首席合规官应与人力资源团队密切合作，将合规相关问题纳入计划。

即使是远程工作也可以。Toas发现，技术的发展使得远程学习和开发活动的参与成为可能，员工参与度实际上有所增加，以前的50-100人参加的会议可以通过这种远程方式达到200人以上。Toas认为，从这个角度来说，“科技使我们能够做更多事情并接触到更多的受众。”

员工敬业度是合规文化的关键：员工需要认可企业文化，对公司的忠诚度可以引导他们做正确的事。在疫情时期，隔离和在线工作的疲劳感会侵蚀员工的幸福感。Puckett和Toas提倡远离“强烈“的远程工作文化，无论是否通过无视频会议或鼓励户外会议的方式，公司需要理解员工不必要整天面对着摄像头工作。

5、确保合规团队的指导但不要发号施令

在危机中，首席合规官成为“问题解决者”可能是不可避免的，但要小心谨慎。正如Puckett所说，当意外发生时，对合规官来说：“好消息是（公司）向我们寻求解决方案；坏消息是他们要我们解决问题。”

合规领导者需要在必要时介入，但应尽量不要过于密切地参与运营问题。如果您被要求解决的运营问题也是出于审计原因应该配合，但是前提要排除相应的利益冲突风险。

Toas通过提出问题而不是给出答案来解决这个问题。“通过提出正确的问题，我可以确保运营人员知道他们需要做什么，并让他们弄清楚‘怎么做’。”

Puckett对于认为将自己比作是法律团队和企业之间的“翻译”这一说法表示认可，使运营团队有能力为自己找出最佳解决方案。考虑提议的思路是否合法应该是决策的“底线”，而是否符合道德要求并与公司价值观一致，这才首席合规官应对危机时应该考虑的重点。

6、清晰的合规流程至关重要

监管可能会告诉我们必须做什么，但不会告诉我们必须如何才能达到要求。也许这就是合规领导者的技能脱颖而出的地方。用Toas的话说，“过程很重要”。为您的合规流程引入结构和框架将帮助您嵌入正确的行为。

将合规性与运营相结合。合规并非一项独立的职能，公司的风险管理等策略与治理、风险和合规性(GRC)相吻合，形成应对风险和威胁的综合方法。将合规性融入企业的审计、风险和治理流程，成为企业战略宏图的一部分。

7、充分利用技术

这可能是使企业能够在远程或混合工作时代与员工互动的技术。它可能是审查智能系统数据以获得治理、风险和合规性的整体视图的能力，这是GRC的主要趋势中公认的“必须做的”。

技术使合规团队能够在疫情期间与他们的业务团队保持密切联系。

Toas讲述了在疫情期间，如何使用组织现有的技术解决方案在整个公司中发起与供应商和技术团队之间的互动方法（例如每日会议），这使合规团队能够保持可见性、保持参与并保持对关键问题的监督。

技术还使团队负责人能够确保他们的团队可以应对环境的突变以及疫情带来的其他压力。对于Toas来说，这些在线会议成为“随时喝杯咖啡一起聊聊的替代方式”，以确保团队的紧密度。

Puckett还通过技术应对远程工作的挑战，确保她的团队可以联系并通过虚拟“茶水间聊天”保持密切联系，以确保压力水平得到管理。

技术不仅有助于解决参与度和团队协作问题，选择正确的技术解决方案还能通过准确、可靠的数据支持内置的合规文化，帮助合规团队提高效率并确保合规指标更加稳健。

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创造持久的合规文化

将合规、道德行为作为其运营的核心，以合规方式有效应对疫情的公司，通常是那些早在疫情之前就已经做好基础工作的公司。

那些设定了正确基调、建立了贯穿其整个业务的合规文化的组织，是最有能力抵御业绩压力、供应链中断和员工福利挑战的风暴。他们吸引了敬业、忠诚的员工，这些员工了解并赞同企业诚信合规文化的重要性。

创建合规文化意味着在组织的各个级别嵌入良好行为。这意味着帮助员工在遵守公司的业务规则、法规和政策方面做出更好的决策。

当然在建立合规文化的过程中也有挑战，但希望以上的七个构建模块能对您有所帮助。如果做对了，即使面对最意想不到的事件，您也会更容易获得成功。当前情况下，我们应当认识到专注于文化可以帮助企业的稳定，将其与技术结合起来可以更有效率的传播企业的合规文化。”

总之，无论出现任何治理、风险和合规挑战，创建合规文化将使您的公司始终处于领先的优势地位。

来源：IPO合规智库