近一年只有一版招股说明书！IPO企业信披质量被抽中！只有一轮问询与回复！最后选择撤回终止审核！

2021年8月24日已受理、2021年9月22日已问询、2021年10月15日北抽中信披质量检查、2022年3月18日只有第一轮问询与回复、2022年7月28日终止！

2022年7月26日，因发行人上海国微思尔芯技术股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十七条第一款第（二）项的规定，本所终止其发行上市审核。

关于首发企业信息披露质量抽查名单的公告

(第31号)

2021年10月15日，根据监管部门提供的首发企业信息披露质量抽查名单，在监管部门代表、自律组织代表、行业代表和媒体代表共同见证下，我会遵照公开、公平、公正原则，组织了随机抽取检查对象工作。随机抽取结果如下:

1.同圆设计集团股份有限公司

2.上海国微思尔芯技术股份有限公司

3.浙江护童人体工学科技股份有限公司

特此公告。

中国证券业协会

2021年10月15日

各方见证随机抽取首发企业信息披露质量抽查名单确定

2021年10月15日，根据监管部门提供的首发企业信息披露质量抽查名单，中国证券业协会组织了首发企业信息披露质量抽查名单第31次随机抽取工作。抽取过程由监管部门代表、自律组织代表、行业代表和媒体代表共同见证和监督，并全程进行录音录像，充分体现公开、公平、公正的原则。

按照《首发企业现场检查规定》，随机抽取的企业名单范围由中国证监会汇总提供的所有未经上市委会议审议或未经发审会审核且未参与过随机抽取的首发企业构成。本批参与抽取企业共65家，其中科创板13家、创业板23家、主板29家，按照5%的比例随机抽取了3家。随机抽取结果为：同圆设计集团股份有限公司、上海国微思尔芯技术股份有限公司、浙江护童人体工学科技股份有限公司。

随机抽取的企业名单中，主板、科创板、创业板企业依次按上述板块顺序排列，并设定了在审企业所对应的编号，编号按照证监会、交易所在审企业受理日期排列。抽签人按顺序抽取了3个编号，抽取过程中不显示企业名称，抽取过程结束后，将抽出的编号对照企业名单，最终显示企业名称，完全排除了人为干扰。

抽取工作现场录音录像，全程公开、透明。上午10点，全部抽取工作完成，抽签人、监管部门代表、自律组织代表、行业代表和媒体代表分别在抽取名单上签字确认。在上述抽取原则和方式下，抽取工作保证了最大的公平、公正。首发企业信息披露质量随机抽取确定现场检查对象的工作安排，对于提升首发企业信息披露质量、督促中介机构归位尽责、保护投资者合法权益发挥了积极作用，协会将不断优化自律管理工作，更好地服务证券行业高质量发展。

上海证券交易所文件

上证科审（审核）〔2022〕346号

关于终止对上海国微思尔芯技术股份有限公

司首次公开发行股票并在科创板

上市审核的决定

上海国微思尔芯技术股份有限公司：

上海证券交易所（以下简称本所）于2021年8月24日依法受理了你公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，并按照规定进行了审核。

2022年7月26日，你公司和保荐人中国国际金融股份有限公司分别向本所提交了《上海国微思尔芯技术股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》（国微思尔芯（司）字[2022]【015】号）和《中国国际金融股份有限公司关于撤回上海国微思尔芯技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》（中金证交[2022]0150号），申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十七条的有关规定，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

上海证券交易所

二〇二二年七月二十七日

主题词：科创板终止通知

上海证券交易所科创板上市审核中心2022年07月27日印发

公司名称：上海国微思尔芯技术股份有限公司

有限公司成立日期：2004年1月19日

股份公司成立日期：2020年10月27日

注册资本：6,000万元

法定代表人：黄学良

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区秋山路1775弄29、30号6楼27室

主要经营地址：上海市浦东新区

控股股东：无

实际控制人：黄学良

行业分类：软件和信息技术服务业（I65）

发行人主营业务经营情况

公司主营业务及产品

公司自成立以来始终专注于集成电路EDA领域。作为业内知名的EDA解决方案专家，公司业务聚焦于数字芯片的前端验证，为国内外客户提供原型验证系统和验证云服务等解决方案，服务于人工智能、超级计算、图像处理、数据存储、信号处理等数字电路设计功能的实现，广泛应用于物联网、云计算、5G通信、智慧医疗、汽车电子等终端领域。

公司自主研发的原型验证系统和验证云系统，具有架构灵活、易于扩展、运行速度快等特点，能够高效构造真实的芯片运行场景，为芯片设计客户建立验证模型，以测试设计代码在真实场景中的运行效果，进而加速客户设计的功能验证、系统验证和嵌入式软件与应用的开发。

数字芯片EDA的技术门槛及重要性决定其市场壁垒与空间远高于模拟芯片EDA，目前中国本土仅有极少量企业涉足数字芯片EDA工具。中国集成电路产业迈向高端，势必需在AI、通信、处理器等先进数字芯片领域实现自主创新，国产数字芯片EDA的发展水平是中国集成电路产业升级的重要影响因素。公司是国内少数具备数字集成电路EDA工具能力的企业之一，填补了我国数字芯片设计环节缺少自主可控原型验证工具的空白。

（二）公司主要经营模式与竞争地位

报告期内，公司的盈利模式为向客户提供原型验证系统和验证云服务。公司原型验证系统产品主要以逻辑模块、逻辑系统等硬件集成软件形式销售。公司验证云服务实现了原型验证解决方案云端虚拟化，可通过云服务的方式满足行业内领先集成电路企业大规模的原型验证需求。

经过多年发展，公司在原型验证领域居于市场领先地位。公司通过业内领先的系统性能与全球化的服务网络为客户提供优质的原型验证解决方案，与索尼、英特尔、三星、瑞昱、紫光、豪威、君正、寒武纪等超过500家国内外企业建立了良好的合作关系。公司原型验证解决方案已被2020年世界前十五大半导体企业中的六家、中国前十大集成电路设计企业中的七家公司所使用。根据CSIA统计，2020年公司在中国原型验证市场中销售额排名第一，在世界原型验证市场中销售额排名第二。

我国电子信息产业正不断向自主可控方向开启内循环，半导体国产替代已成为产业链共同诉求，下游本土芯片设计企业及终端科技公司对国产EDA工具的迫切需求不断增加。全球数字芯片EDA工具领域目前仍由海外巨头所主导，公司通过多年来的技术迭代与市场深耕，在原型验证领域已具备国际竞争力，使得中国原型验证市场实现了远高于EDA工具整体的国产化率。未来，公司技术与市场双领先的地位有利于率先并较大程度受益于EDA行业的国产替代的发展机遇。公司未来也将不断通过内涵式增长与外延式并购，丰富数字芯片EDA解决方案和工具组合，以维持在中国数字芯片EDA领域的领先地位，并助力中国集成电路产业在数字EDA领域的自主可控。

具体上市标准、符合科创属性要求的情况

（一）适用的具体上市标准

发行人本次上市选择的上市标准为《上市规则》第2.1.2条第（一）项，即“预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。

根据立信出具的《审计报告》，发行人2020年营业收入为13,307.80万元，不低于人民币1亿元，2020年净利润为1,010.72万元，2020年扣除非经常性损益后净利润为993.96万元。发行人满足前述上市标准。

（二）发行人满足科创属性和指标的情况

公司符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创属性评价指引（试行）（2021修订）》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020年修订）》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年4月修订）》等有关规定对行业领域及对科创属性相关指标的要求，主要包括∶

1、公司符合科创板支持方向

（1）公司主营业务符合国家科技创新战略

公司业务聚焦于数字芯片的前端验证，为国内外客户提供原型验证系统和验证云服务等解决方案，服务于人工智能、超级计算、图像处理、数据存储、信号处理等数字电路设计功能的实现，属于EDA行业。EDA处于半导体产业链的最上游，应用于IC设计的各个环节，是半导体产业链的基石环节，是推动集成电路创新的重要基础，亦是实现产业自主可控的关键。

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于信息中的“软件和信息技术服务业”，行业代码“I65”。根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》，集成电路芯片设计及服务是国家重点发展的战略性新兴产业之一，是《国家信息化发展战略纲要》《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》的重点战略支持产业方向。

（2）公司技术先进，科技成果转换能力突出

公司在原型验证领域居于技术领先地位。公司的可扩展重构硬件架构、自动设计分割、深度调试、自动原型编译、协同仿真等多项核心技术达到国际先进水平。报告期内，公司应用核心技术的产品及服务包括原型验证系统和验证云服务，前述产品形成的收入分别为2,119.41万元、6,754.42万元、13,230.84万元和2,291.33万元，占主营业务收入的比重均为100%。

（3）公司在所处行业居于市场领先地位

公司在原型验证领域居于市场领先地位。公司通过业内领先的系统性能与全球化的服务网络为客户提供优质的原型验证解决方案，与索尼、英特尔、三星、瑞昱、紫光、豪威、君正、寒武纪等超过500家国内外企业建立了良好的合作关系。公司原型验证解决方案已被2020年世界前十五大半导体企业中的六家、中国前十大集成电路设计企业中的七家公司所使用。根据CSIA统计，2020年公司在中国原型验证市场中销售额排名第一，在世界原型验证市场中销售额排名第二。

（4）公司具有持续的创新机制与充分的技术储备

公司一直以来高度重视研发技术团队的建设，目前已建立了较为成熟的人才培育体系与研发创新体系。截至2021年3月末，公司研发部共拥有67名研发人员，合计占员工总数比例为53.17%。报告期内，公司研发投入分别为416.01万元、822.19万元、2,219.37万元及749.27万元，占营业收入的比例分别为19.63%、11.46%、16.68%及32.70%。截至本招股说明书签署日，公司拥有境内外发明专利18项，计算机软件著作权79项，另有境内发明专利申请48项，建立了较为完整的自主知识产权体系。公司现有的研发体系是公司技术和产品持续创新的基础，积累的研发成果是实现长期发展的重要技术保障。

2、公司所属行业符合科创板定位

公司所处的EDA行业是集成电路产业链重要的基础环节。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于信息中的“软件和信息技术服务业”，行业代码“I65”。根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》，集成电路芯片设计及服务为战略性新兴产业重点产品和服务。根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年4月修订）》，公司属于半导体和集成电路行业，属于新一代信息技术领域。

综上，发行人符合《注册办法》第三条“发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业”规定的关于申报企业性质的相关条件。

经营业绩波动的风险

报告期内，公司营业收入分别为2,119.44万元、7,176.01万元、13,307.80万元和2,291.46万元，归属于母公司股东的净利润分别为-621.79万元、-985.34万元、1,010.72万元和-346.25万元，扣除非经常性损益后归属母公司股东净利润-556.72万元、-683.17万元、993.96万元和-427.17万元，呈现一定的波动性。宏观经济、下游市场需求、行业竞争格局等外部因素以及公司管理水平、技术创新能力等内部因素都将影响公司的整体经营业绩，若未来上述因素发生重大不利变化，将导致公司未来经营业绩存在较大幅度波动的风险。

12.关于递延收益

招股说明书披露，公司2020年收到政府补助资金4300万元，相应确认为递延收益，公司的递延收益全部为与资产相关的政府补助，而财务报告显示递延收益包含了收益相关政府补助，两处披露不一致。

请发行人说明：相关补助项目的具体构成内容，报告期末递延收益相关政府补助划分收益性相关和资产相关的具体依据及划分的准确性。

请申报会计师对上述事项进行核查并发表明确意见。

13.关于现金流量

根据申报材料，公司现金流量表信息与其他披露存在勾稽差异。

请发行人说明：（1）销售商品、提供劳务收到的现金与报告期各期销售收款及应收账款变动的匹配性；（2）购买商品、接受劳务支付的现金与报告期各期采购付款及应付款项变动的匹配性；（3）报告期各期支付给职工以及为职工支付的现金与财务报告中应付职工薪酬本次支付数的对应情况；（4）收到的其他与筹资活动有关的现金中，股东捐赠金额与公司重组计划收到的重组补偿款相应计入其他资本公积金额的对应情况；（5）收到与支付的其他与经营活动有关现金中企业间往来的具体构成；（6）现金流量表补充资料中各调整项与相应报表科目变化的对应情况。

请申报会计师对上述事项进行核查并发表明确意见。

来源：企业上市编委整理 企业上市